華泰證券收央行千萬元罰單 因存未按規履行客戶身份識別義務等三大違法違規行為

原標題：華泰證券收央行千萬元罰單 因存未按規履行客戶身份識別義務等三大違法違規行為 來源：中國證券報

中證網訊（記者 胡雨）央行網站2月14日發布消息稱，因存在未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送可疑交易報告以及與身份不明的客戶進行交易等違法行為，華泰證券及四名相關負責人被央行罰款合計1027萬元。

具體來看，華泰證券此次被央行罰款1010萬元；時任華泰證券經紀及財富管理部總經理孟慶林、時任華泰證券運營中心總經理戴斐斐、任華泰證券合規法律部副總經理趙茂富對華泰證券未按規定履行客戶身份識別義務、與身份不明的客戶進行交易以及與身份不明的客戶進行交易等違法違規行為負有責任，分別被央行罰款4.5萬元；時任華泰證券信息技術部聯席負責人陳棟對華泰證券未按規定報送可疑交易報告的違法違規行為負有責任，被央行罰款3.5萬元。