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GPLP犀牛財經獲悉，2月14日中國人民銀行官網披露了27張罰單，涉及三家金融機構：華泰證券（601688.SH）、光大銀行（601818.SH）、民生銀行（600016.SH）涉及金額達5300多萬元。
GPLP犀牛財經詳細查閱罰單了解到，此次三家金融機構被罰是因反洗錢工作不到位，主要集中在四大方面：一是未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄；二是未按照規定履行客戶身份識別義務；三是未按規定履行報送可疑交易義務；四是與身份不明的客戶進行交易。
不過值得注意的是，此次處罰并不是針對金融機構的分支機構，而是對其總部進行處罰。同時還涉及到運營管理部、金融市場部、內控合規部、法律合規部、信息科技部、信用卡中心、小微金融等多個部門的高管，范圍較廣。
華泰證券總部被罰款1010萬元；時任華泰證券經紀及財富管理部總經理孟慶林被罰款4.5萬元；時任華泰證券運營中心總經理戴斐斐被罰款4.5萬元；時任華泰證券信息技術部聯席負責人陳棟被罰3.5萬元；時任華泰證券合規法律部副總經理趙茂富被罰4.5萬元。華泰證券總計被罰款1027萬元。
來源：中國人民銀行官網光大銀行總部被罰款1820萬元，時任光大銀行法律合規部副總經理黃章任被罰3.5萬元；時任光大銀行法律合規部反洗錢處處長于寶一被罰2.5萬元；時任光大銀行信用卡中心副總經理柴如軍被罰3.5萬元；時任光大銀行信用卡中心副總經理黃丹被罰3.5萬元；時任光大銀行信用卡中心審批部總經理王山被罰2.5萬元；時任光大銀行運營管理部結算管理處處長楊梅被罰3.5萬元；時任光大銀行運營管理部副總經理王小蓉被罰3.5萬元；時任光大銀行零售業務部內控運營處處長、總經理助理張佳寧被罰1萬元。光大銀行總計被罰1843.5萬元。
來源：中國人民銀行官網民生銀行被罰款最多，涉及罰單達到13張。其中，民生銀行總部被罰2360萬元；包括時任民生銀行運營部總經理助理王海峰在內的12位高管被處罰總額45萬元。民生銀行被罰總計2405萬元。
來源：中國人民銀行官網2020年以來，中國人民銀行多次在工作會議強調，將進一步加強反洗錢協調機制建設，繼續強化反洗錢監管力度。
