原標題：交易員黃金操縱案持續發酵 知情人士稱美國司法部擬對摩根大通發起刑事調查 來源：金十數據
在過去有很長一段時間里，人們認為操縱外匯、抵押貸款、利率和債券市場是無法想象的，而對于市場的陰暗面，許多分析師也是諱莫如深。但現在，這種情況改變了。
2018年10月9日，前摩根大通貴金屬交易員埃德蒙茲(John Edmonds)承認其參與了一項為期六年的欺詐計劃，欺騙了黃金、白銀、鉑金和鈀期貨合約的投資者。
埃德蒙茲承認其犯下一項大宗商品欺詐罪和一項共謀實施電信欺詐、大宗商品價格操縱和欺騙罪。美國司法部助理檢察長本茨科夫斯基(Brian Benczkowski)指出，大約在2009年至2015年期間，埃德蒙茲通過貴金屬期貨合約來操縱市場，并從中獲益。具體的方法是，在期貨市場下達在執行前就會撤銷的訂單。
在埃德蒙茲“自爆”一年之后，該事件嚴重升級——2019年9月美國司法部指控多名摩根大通交易員“連續數年操縱貴金屬市場交易及欺騙市場交易者，犯罪次數及涉案金額數量巨大”。其中，受到指控的包括摩根大通資深交易員、前貴金屬交易部門主管諾瓦克(Michael Nowak)和另一名貴金屬交易員史密斯(Gregg Smith)。
檢方對摩根大通貴金屬交易主管和另外兩名交易員的指控是“密謀操縱多起公司參與的跨州或跨國詐騙活動”，本茨科夫斯基對此表示：
“鑒于類似行為在交易柜臺廣泛存在，(摩根大通貴金屬團隊)在長達八年的時間里深度參與了數千起案件，這一情形已經符合RICO法令(旨在授予檢察官權力以打擊特大惡劣犯罪組織)打擊對象的要求。”
而距離提出上述指控僅僅5個月之后，該案件進一步發酵，牽扯出了更龐大的利益集團。據外媒報道，近日有兩名知情人士稱，在指控摩根大通六名員工操縱貴金屬期貨后，美國當局擬對摩根大通提起刑事訴訟。
知情人士表示，這起重磅訴訟案體現了聯邦政府廣泛打擊市場操縱行為的決心——畢竟涉案方可是美國銀行界的老大哥摩根大通。考慮到政府此前的極強打擊力度，不少市場人士認為對小摩進行刑事指控和巨額罰款的可能性正持續上升。此外，外媒也指出，據第三位知情人士透露，有關部門還在對另一家涉及欺騙行為的金融機構進行調查。
總而言之，隨著越來越多的投資者認識到黃金等貴金屬的對沖價值，貴金屬交易越來越受歡迎，監管難度也越來越大。從另一個角度講，操縱貴金屬價格對于某些大型銀行來說具有致命誘惑。這時候，政府適時出手大力打擊操縱市場的違法行為，顯得相當關鍵。
雖然事態最終會如何發展尚不得而知，但從美國司法部的態度可以看出其打擊金融市場犯罪行為的決心。正如本茨科夫斯基所說的那樣：
“司法部的義務，就是通過起訴那些出現欺騙或其他任何非法行為的市場參與者，來維護投資者對大宗商品市場的信任。”
（文章來源：金十數據）
